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信鸽一周基金观察 | 广发被批基民巨亏管理费高企,工银新发基金经理离职引质疑

随着《基金管理公司声誉风险管理指引》的出台,公募基金行业对声誉风险管理的重视达到新高度。为响应监管部门精神,提升行业声誉风险意识,财联社旗下鲸平台联合信鸽舆情系统,利用专业大数据技术,监测分析基金行业舆情动态,以期帮助各基金公司进一步维护机构品牌形象。本篇监测区间为2022年9月21日-2022年9月27日,从监管、行业、公司三个维度观察公募基金行业舆情环境。

监管动态:诺安基金前总经理接受调查,同业存单基金迎来宣传口径指导

9月25日,据公众号“廉洁深圳”,诺安基金管理有限公司原党支部书记、总经理奥成文涉嫌严重违纪违法,目前正接受中国中化控股有限责任公司纪检监察组纪律审查和广东省深圳市龙华区监察委员会监察调查。

9月26日,媒体报道称,近期监管部门要求基金公司在同业存单指数基金获批及发行过程中应避免过度宣传,不进行主动推广,且对基金的首发募集规模作出限制。

行业舆情:公募基金年内参与定增六成浮亏,“老鼠仓”基金公司或将“连坐”

9月26日,媒体注意到,截至9月25日,年内有44家基金公司的524只公募基金产品(只统计公募产品,不含专户等)参与了99家上市公司的定增。目前已有58个定增项目出现浮亏,浮亏比例近6成。浮亏超过10%的定增项目达40个,且多个项目浮亏超50%,公募基金亏损惨重。

9月22日,自媒体发文称,诺安基金原基金经理邹翔“老鼠仓”案后,基金公司却没有解释,更没有道歉。近年来,基金公司面对“老鼠仓”案发,往往以“已离职”“个人行为”等说辞回应。新《证券法》第五十四条规定第二款明确规定:利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。法律人士指出,基金公司在“老鼠仓”问题上应该承担一定的责任,以上规定弥补了老鼠仓民事索赔的法律依据空白。

公募基金公告情况:债券型基金占新发产品六成,延长募集产品数量同比上升

据星矿数据显示,监测周期内共有48只基金发布发行公告,涉及万家基金、中信建投基金、招商基金、华安基金、富国基金等。新发基金中,纯债型、普通债券型、偏债型等债券型基金产品数量占六成。61只基金宣布成立,涉及圆信永丰、嘉实基金、景顺长城基金、华夏基金、招商基金等。

监测周期内,有1只基金产品国泰A股ETF上市。共有13只基金发布清算公告,涉及上中信保诚基金、浙商基金、方正富邦基金、嘉合基金,投资类型中,指数股票型2只、偏债型2只、纯债型2只、偏股型1只。

监测周期内,有35只基金变更募集时间,其中20只产品提前结募,15只产品延长募集。延长募集的产品中,偏股型8只、偏债型4只、标准股票型2只、指数股票型占1只,涉及基金公司为博时基金、富国基金、嘉实基金、西藏东财基金、华泰柏瑞基金、中信建投基金、国泰基金;提前结募的20只产品中,纯债型和普通债券型占12只,偏股型、指数股票型和标准股票型占8只。

公司舆情:天弘基金被批权益投资能力不足,工银瑞信新发基金经理离职遭质疑

【天弘基金】

监测周期内,负面舆情主要涉及三方面:一是庞大基金管理规模下权益投资能力不足。自媒体称,天弘基金的基金规模过于以来余额宝,逐渐成为一家以货币基金为主的公司,指数基金在天弘基金内部占比只有7%左右,此外在权益投资上的能力和人才储备堪忧,二是近期旗下基金产品天弘医药创新A亏损较大。自媒体称,截至2022年9月19日,天弘医药创新A单位净值跌至0.8元以下,成立至今仍处于亏损状态,最大回撤已超过44%。三是质疑基金经理郭相博重仓股“高吸低抛”,在管产品整体表现欠佳。文章指出,天弘医药创新基金经理郭相博在中报中表示,医药制造业已经逐渐走出低谷,但此后多只重仓股自下半年以来股价跌幅超过20%,其它在管产品短期业绩也不太理想。

【广发基金】

监测周期内,负面舆情主要涉及两方面:一是投资者亏损严重但基金管理费仍较高。自媒体称,广发价值核心混合A成立至今净值下跌超过四成,投资者亏损严重,然而该产品的年管理费率为1.50%,在开放式偏股混合型基金中属于最高一档。面对持续欠佳业绩,文章呼吁广发基金应该降低管理费率让利投资者。二是旗下明星基金经理离任4只基金。报道称,李耀柱离任广发中小盘精选混合、广发中小盘精选混合C、广发瑞福精选混合A、广发瑞福精选混合C基金经理。自媒体指出,除广发中小盘精选混合A任职回报较好外,其他3只产品均为负收益。李耀柱所管理的8只基金今年以来的业绩普遍不佳,表现最差的基金跌幅高达38%。

【工银瑞信】

监测周期内,负面舆情主要涉及两方面:一是基金经理王君正在基金新发之际辞职。媒体注意到,9月24日,工银瑞信基金发布公告,王君正因个人原因辞职,而王君正还有一只即将发行的新基金——工银瑞信恒嘉一年持有期混合基金。从业人士表示,拟任基金经理的离职对基金发行影响较大。对此,工银瑞信回应称,新基金将挑选合适人选接任。媒体统计显示,工银瑞信年内离任的基金经理还有黄安乐、游凛峰、朱晨杰、闫思倩、赵宪成,均为较成熟基金经理。二是投资者亏钱基金公司赚钱对比悬殊。媒体报道称,今年上半年“银行系”公募中的“赚钱冠军”工银瑞信,投资者亏损规模远超其他内资“银行系”基金公司。

此外,还有多家基金公司基金经理流动引发关注。如韩冬等明星经理离任东方红资管、华安基金知名基金经理张亮在募集期离职等。

(注:文章内容来源于网络公开素材整理)

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